工程管理的依法合规管理：如何构建全流程风险防控体系
在当前国家大力推进法治建设、强化安全生产与环境保护的大背景下，工程管理领域的依法合规管理已成为企业可持续发展的核心竞争力。无论是基础设施建设、房地产开发还是能源项目投资，都必须严格遵循法律法规和行业标准，否则不仅可能面临巨额罚款、项目停工甚至刑事责任，还可能导致企业声誉受损、融资困难等问题。因此，如何系统化推进工程管理中的依法合规管理，成为每一位工程管理者必须深入思考和实践的关键课题。
一、依法合规管理的核心内涵
依法合规管理是指企业在工程项目全生命周期中，主动遵守国家法律、行政法规、部门规章、地方性法规以及行业规范和技术标准，确保项目从立项、设计、招标、施工到验收、运营各环节均合法有序进行。其本质是将法律要求内嵌于管理流程，形成“事前预防、事中控制、事后追责”的闭环机制。
具体而言，依法合规管理涵盖以下五大方面：
- 程序合法性：确保各项审批手续完备，如建设用地规划许可、建设工程施工许可证等；
- 主体合规性：施工单位、监理单位、勘察设计单位等资质齐全且符合项目要求；
- 合同合规性：合同条款清晰明确，不违反《民法典》《招标投标法》等强制性规定；
- 安全环保合规：落实安全生产责任制，执行环境影响评价制度，防范污染事故；
- 数据与信息合规：妥善保管工程档案，防止泄密或篡改，满足《个人信息保护法》《数据安全法》要求。
二、当前工程管理中存在的合规风险点
尽管许多企业已意识到依法合规的重要性，但在实际操作中仍存在诸多漏洞，主要集中在以下几个方面：
1. 项目前期阶段：审批滞后或缺失
部分项目为赶工期，在未取得用地、环评、规划许可的情况下擅自开工，导致后续被责令停工整改，造成重大经济损失。例如，某省会城市一地铁延伸段因未完成水土保持方案审批即开展土方作业，最终被生态环境部门立案查处并暂停施工三个月。
2. 招标采购环节：围标串标现象频发
个别项目存在“量身定做”招标文件、设置不合理门槛限制潜在投标人的情况，严重违反《招标投标法实施条例》第37条关于公平竞争的规定。近年来，住建部通报多起“虚假招标”案件，涉案企业被列入失信名单。
3. 施工过程：安全责任落实不到位
施工现场普遍存在特种作业人员无证上岗、安全防护措施不到位、应急预案缺失等问题，极易引发安全事故。据应急管理部统计，2024年全国建筑施工领域共发生较大以上事故18起，其中6起直接源于违规操作。
4. 竣工验收：资料造假、偷工减料
少数施工单位为通过验收，伪造检测报告、隐瞒质量问题，甚至使用不合格材料。此类行为虽短期内蒙混过关，但一旦暴露将承担民事赔偿甚至刑事责任，典型案例包括某市保障房项目因钢筋强度不达标导致楼体裂缝，开发商被判刑三年。
5. 后期运维：忽视法定维护义务
一些业主单位在项目交付后长期不履行维保责任，导致设备老化、安全隐患累积。如某商业综合体电梯故障频发，因未按规定定期检验，最终引发人员伤亡事故，相关责任人被追究法律责任。
三、构建全过程依法合规管理体系的路径
面对上述风险，工程管理必须从“被动应对”转向“主动预防”，建立覆盖项目全生命周期的依法合规管理体系。
1. 制度先行：完善内部合规制度体系
企业应制定《工程项目合规管理办法》，明确各部门职责分工，设立专职合规岗或合规小组，负责日常监督与培训。同时，结合项目特点制定《合规风险清单》，列出常见问题及应对措施，提升一线管理人员的风险识别能力。
2. 流程再造：将合规要求嵌入关键节点
建议采用“五步法”嵌入合规流程：
- 立项阶段：组织法律顾问参与可行性研究，评估政策合规性；
- 招标阶段：聘请第三方机构审核招标文件，杜绝歧视性条款；
- 施工阶段：实行“每日安全巡查+每周合规自查”，留存影像记录；
- 验收阶段：邀请第三方权威机构参与质量检测，公开透明；
- 运维阶段：建立设备台账和维保计划，定期向监管部门报备。
3. 数字赋能：利用信息化工具强化管控
引入BIM（建筑信息模型）、智慧工地平台、电子签章系统等数字化手段，实现合规痕迹可追溯、风险预警智能化。例如，某央企在新建高速公路项目中部署AI摄像头自动识别未戴安全帽行为，并实时推送至项目负责人手机端，有效降低违章率。
4. 培训教育：打造全员合规意识
每年至少组织两次全员合规培训，内容包括最新法规解读、典型案例剖析、实操演练等。特别要加强对项目经理、安全员、造价师等关键岗位的专项培训，确保他们掌握合规要点。
5. 外部协同：加强与政府、行业协会合作
主动对接属地住建、应急、环保等部门，及时获取政策动态；积极参与行业协会组织的标准研讨和合规交流活动，学习先进经验。对于重大复杂项目，可聘请外部律师团队提供全程法律支持。
四、典型案例分析：成功实践带来的启示
以中国交建某海外桥梁项目为例，该项目跨越三个国家边境，涉及多国法律适用问题。公司提前成立跨国合规工作组，聘请当地律所协助梳理各国环保、劳工、税收法规，制定统一的《国际工程项目合规手册》，并在现场设立“合规观察员”岗位，每天填写《合规日志》。整个项目历时四年顺利完工，零安全事故、零违法处罚，赢得当地政府高度评价，成为央企走出去的标杆案例。
五、未来趋势与建议
随着《建设工程质量管理条例》修订草案出台、“双碳”目标推进以及《数据安全法》实施，工程管理的依法合规要求将进一步细化和深化。建议企业做到：
- 密切关注立法动向，提前调整管理策略；
- 推动绿色建造与合规融合，鼓励低碳技术应用；
- 探索建立企业合规信用评价机制，增强市场竞争力；
- 加大科技投入，推动合规管理从人工走向智能；
- 强化跨部门协作，打破“合规是法务的事”的误区。
总之，工程管理的依法合规管理不是负担，而是高质量发展的基石。唯有将合规意识融入骨髓、制度落到细节、执行穿透到底，才能真正实现项目的经济价值与社会价值双赢。
