在建工程合规风险管理怎么做？如何构建全流程风险防控体系？
在当前我国基础设施建设持续深化、项目投资规模不断扩大的背景下，在建工程的合规性已成为企业稳健运营的核心要素。从立项审批到竣工验收，每一个环节都可能潜藏法律、财务、安全与环保等多维度风险。若缺乏系统性的合规风险管理机制，不仅可能导致重大经济损失，还可能引发政府监管处罚、社会舆论危机甚至刑事责任。因此，如何科学识别、评估并有效控制在建工程中的合规风险，成为工程项目管理者亟需解决的关键课题。
一、明确合规风险的内涵与类型
首先，要厘清“合规风险”的定义：是指因未遵守法律法规、行业标准、合同约定或内部政策而导致企业遭受损失的可能性。对于在建工程而言，合规风险主要包括：
- 法律合规风险：如未取得建设用地规划许可证、施工许可手续不全、招投标程序违规等；
- 财务合规风险：包括资金使用不规范、发票管理混乱、成本核算失真等问题；
- 安全与环保合规风险：如施工现场未落实安全生产责任制、扬尘噪声超标、危废处置不当等；
- 合同履约合规风险：如分包商资质不符、变更签证流程缺失、违约责任不清等；
- 数据与信息合规风险：如项目管理系统数据造假、进度报告虚假陈述、审计资料不完整等。
这些风险并非孤立存在，往往相互交织，形成复杂的风险网络。例如，一个未依法办理环评手续的项目，一旦被责令停工整改，将直接导致工期延误、成本增加，并触发多方合同违约风险。
二、建立全流程合规风险管理体系
有效的合规风险管理不是事后补救，而是贯穿于项目全生命周期的主动预防机制。建议构建以下五个阶段的闭环管理：
1. 前期策划阶段：风险前置识别与制度设计
在项目启动初期，应组织法律顾问、财务、工程、安全部门联合开展合规风险预判，制定《项目合规风险清单》。重点核查：
- 是否已完成立项审批、土地获取、环评、能评等相关前置手续；
- 是否建立了符合《建设工程质量管理条例》《安全生产法》等法规要求的管理制度；
- 是否对合作方（如总包、分包、监理）进行了合规背景调查。
同时，应在项目管理手册中嵌入合规条款，明确各岗位职责边界和操作规范。
2. 实施阶段：动态监控与过程纠偏
这是合规风险管理的重中之重。建议采取以下措施：
- 设立专职合规专员：由具备法律或工程背景的专业人员担任，负责日常巡查、台账记录和问题预警；
- 实施月度合规自查机制：对照风险清单逐项检查，形成《合规自查报告》，报送管理层；
- 引入第三方审计服务：定期聘请外部机构对资金流向、合同执行情况进行穿透式审查；
- 强化信息化手段：利用BIM+智慧工地平台实现视频监控、人员实名制、物料溯源等功能，提升透明度。
某央企在建高铁项目通过部署AI视频分析系统，成功识别出3起工人未佩戴安全帽的行为，避免了潜在安全事故和行政处罚。
3. 变更管理阶段：规范调整流程
工程变更频繁是常见现象，但必须防止“先干后报”“口头同意”等非合规行为。应建立：
- 严格的变更申请-审批-备案流程；
- 变更影响评估机制（涉及造价、工期、质量、安全）；
- 变更文件归档制度，确保可追溯性。
某省会城市地铁项目因未按程序处理设计变更，导致后期审计发现超预算达1.2亿元，最终被追责问责。
4. 验收交付阶段：合规闭环与成果固化
竣工验收不仅是技术验收，更是合规验收。必须确保：
- 所有手续齐全合法，无遗留违法事项；
- 档案资料完整规范，满足《建设工程文件归档规范》（GB/T 50328）要求；
- 完成竣工决算审计，并取得财政部门或审计机关认可。
否则，即便工程实体合格，也可能因合规瑕疵而无法投入使用或面临罚款。
5. 后评价阶段：经验沉淀与持续改进
项目结束后，应组织专项复盘会议，总结合规风险发生原因、应对效果及改进建议。形成《项目合规风险案例库》，供后续项目参考。这有助于企业从个案走向制度化建设。
三、强化组织保障与文化建设
合规不是一个人的事，而是全员的责任。企业需做到：
- 高层重视：董事会或总经理亲自挂帅合规领导小组，每年听取合规汇报；
- 培训常态化：针对项目经理、施工员、材料员等不同角色开展定制化合规培训，每年不少于两次；
- 奖惩分明：将合规表现纳入绩效考核，对违规行为严肃追责，对合规标兵给予奖励；
- 营造氛围：通过宣传栏、公众号、合规承诺书等方式传播合规理念，使“合规创造价值”深入人心。
中国建筑集团有限公司推行“合规文化进班组”活动后，一线员工主动上报隐患数量同比增长40%，显著降低了事故率。
四、拥抱数字化转型：科技赋能合规管理
随着数字技术的发展，在建工程合规管理正加速向智能化演进。推荐应用：
- 区块链存证：用于合同签署、变更记录、付款凭证等关键数据上链，防篡改、易追溯；
- 大数据风控模型：基于历史项目数据训练算法，预测高风险环节（如某区域频发偷工减料事件）；
- 移动办公APP：支持现场扫码打卡、拍照上传、在线审批等功能，提高效率降低人为疏漏。
江苏某大型房建企业上线“合规云平台”后，项目平均合规检查时间缩短60%，差错率下降至0.5%以下。
五、结语：合规即竞争力
在建工程合规风险管理不是负担，而是企业可持续发展的基石。它不仅能规避法律风险、保障项目顺利推进，更能塑造企业品牌信誉、赢得客户信任。未来，随着国家对建筑市场监管趋严（如住建部最新发布的《关于进一步加强房屋建筑和市政基础设施工程质量安全监督管理的通知》），只有建立起科学、专业、敏捷的合规管理体系，才能在激烈的市场竞争中立于不败之地。
总之，在建工程合规风险管理是一项系统工程，需要顶层设计、流程再造、技术支撑与文化引领四位一体协同发力。唯有如此，才能真正实现从“被动合规”向“主动合规”乃至“价值合规”的跃升。
